四是以自我约束为主的内部合规管理制度，明确了公司合规义务，健全了其内部合规制度，设立了合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施。相对来说，自我管理能力越强，自我管理的能力越好，受到的监管就越小，自主管理的空间越大。

　　五是鼓励创新的监管制度。该制度从2004年开始明确，到现在逐步完善。只要不与法律法规冲突，在风险可控，可测，可承受的前提下，证券公司可以根据市场的需要，客户的需求和自己的能力探索新的产品、业务和服务。但创新方案，需要业内的专家做出一定的评价，进行风险论证和风险控制配套措施的评价，按照先试点、后推出的原则，实施创新，同时注重保障创新与风险控制的均衡。

　　第六，配套互动的违纪违规行为惩戒制度。以事实为根据，以法律法规为准绳，让违法违规者付出相应的代价。

　　第七，作为常规监管的重要基础性作用之一，建立了以净资本为基础，以风险管理为核心，以合规程度为依据，以市场准入和监管措施为手段的分类监管制度，让好的公司获得更大的空间，让弱的公司或者是差的公司受到更多的约束和制约。

　　庄心一表示，目前来看，上述这一整套基础性监管制度的确立和实施，在行业风险控制和持续健康发展方面起到了重要的作用。在证券公司应对外部环境发生较大变化中，也发挥了重要的保障作用。

　　来自监管部门的最新统计显示，截至2008年11月底，全行业106家证券公司，净资本3205亿元，净资产3525亿元，管理客户资产42606亿元。今年前11个月，行业实现净利润433亿元。

　　从2003年到2008年，证券公司累计股票承销金额13829亿元，股票经纪金额868784亿元，账户数1.0357亿户。(上述数据是经过账户清理，消除了2000万不规范账户和800万不合格账户后得出的。) (记者商文周翀)