宁波联合一高管违规买卖股票被查

中国宁波网讯（东南商报记者 王婧）昨天，宁波证监局在官网上公布行政处罚书，认定宁波联合监事会主席陈建华违法买卖股票获利８６０余万元，对其非法所得全部上缴公司，并给予其警告处分，且罚款１０万元。

经宁波证监局查明，２０１１年１月１７日至２０１３年３月１２日期间，陈建华身为宁波联合监事会主席，控制使用６个证券账户，合计买入宁波联合股票９３２０８２８股，将其中８３５３６３３股于买入后六个月内卖出。根据上海证券交易所计算，上述陈建华在六个月内买卖宁波联合股票所得收益合计人民币８６２６７０７．１０元。

宁波证监局表示，陈建华时任上市公司监事，应当遵守《证券法》关于禁止从事短线交易的规定，但其回避使用本人证券账户，转而使用他人证券账户买卖宁波联合股票，从事违法行为，具有明显的违法主观故意，依法应予惩戒。

根据《证券法》第四十七条第一款规定，“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”据此，陈建华应当将所得收益人民币８６２６７０７．１０元上缴宁波联合。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，宁波证监局决定：对陈建华给予警告，并处以人民币１０万元的罚款。