■政策解读
中国宁波网讯 证监会近日正式发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会第８０号令），自９月起正式施行。这是我国资本市场首部专门的诚信监管规章。
证监会有关部门负责人表示，资本市场是以诚信立足的，诚信缺失影响市场信心，损害市场参与主体特别是广大中小投资者的利益，并会成为制约资本市场再上新台阶的“瓶颈”，加强诚信建设始终是资本市场改革、创新、发展的基础性工作，证监会正是在这一背景和考虑下，决定出台专门的《诚信监管办法》的。
《诚信监管办法》主要制度包括建立诚信档案制度和诚信信息查询制度。证监会建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息，使市场参与主体的违法失信行为无处遁形。同时也建立了一系列的违法失信惩戒制度。包括许可审查一律要查询诚信档案、严格考察诚信记录，针对许可申请人的违法失信记录可以要求解释、说明和核查，在业务创新、试点中对违法失信记录的暂缓安排，在日常监管和专项检查中重点关注违法失信记录较多的机构，在主板、创业板发审委、并购重组委等委员、专家遴选中，对有失信记录的“一票否决”等，使违法失信者成本提高、付出代价、受到制约。
另外，为了加大对上市公司及其控股股东、实际控制人和相关重组方履行分红、资产重组等公开承诺的督促、约束力度，明确将上市公司相关公开承诺的履行信息纳入诚信档案，并将予以公示。针对当前市场上部分主体发布与事实明显不符的资本市场相关评论信息，扰乱市场秩序的情况，规定证监会及派出机构可以向其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。此外，为了促进常态化的自我诚信约束，规定上市公司、证券期货经营机构和服务机构应当建立健全内部诚信监督、约束机制，监管部门有权检查、通报。
一般违法失信信息的效力期限为５年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为１０年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。（东南商报 记者 周静）
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