内幕交易警示教育展在宁波举行 过失泄密要承担

　　董秘过失泄露信息被罚3万元

　　在展览现场，不少人围着一个证监会认定的首例“过失泄露内幕信息”案例在讨论。

　　记者看到，这个案例是２０１０年８月中国证监会开出的首张“过失泄露内幕信息”罚单，原格力电器董秘况勇因为过失泄露格力电器借壳海星科技事宜，被处以３万元罚款。

　　２００５年１０月间，由于况勇经常在家中与人电话沟通海星科技买壳、格力电器借壳事宜，其妻张蜀渝听到了电话内容。

　　１０月２５日，况勇外甥女徐琴让张蜀渝推荐股票时，她推荐了海星科技等股票，并将借壳一事告知给了徐琴。

　　１０月２５日至１０月２６日，徐琴利用其个人及其丈夫李某的账户，合计购入海星科技股票９９６００股。

　　当年１２月１３日，海星科技复牌后涨停，此后，该股股价从停牌前７．２８元一路上涨到次年１月的１４．２９元，涨幅几近翻番。

　　２００８年３月到６月期间，徐琴将其持有的海星科技股票陆续卖出，总共获利１１．２３万元。

　　“以前一直不知道，原来无意中听到的信息，用这种信息交易也要被查处。”投资者高先生惊讶道，“是啊，不看不知道，一看吓一跳，再也不敢乱打听内幕信息了。”另一位投资者表示。

　　宁波证监局副局长陆意琴指出，因为内幕信息对证券市场的价格有重要影响，相关负责人，尤其是上市公司的高管是知晓内幕信息重要性的，因此，其对内幕信息负有严格保密的责任，哪怕不是故意的，过失泄密也应承担责任。记者 王婧