维科精华大股东工投集团违规减持 遭证监会通报并罚款140万

　　昨天，宁波上市公司维科精华(600152)发布了《宁波维科精华集团股份有限公司关于股东收到中国证监会处罚决定书及致歉的公告》。公告显示，维科精华第三大股东宁波工投集团因在4月7日至5月6日减持其所持有的维科精华股份，被证监会认定为违法减持，遭到证监会警告、罚款，并向广大投资者道歉。

　　公告显示，11月30日，维科精华股东宁波工业投资集团有限公司(简称“宁波工投集团”)函告，其于近日收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》([2015]55号)(以下简称“处罚决定书”)。

　　“处罚决定书”显示，作为持有维科精华5%以上股份的股东，宁波工投集团和其下属子公司宁波市工业投资有限责任公司(简称”宁波工投公司”)实施了违规减持行为。

　　其中宁波工投公司于2011年4月7日至2015年5月6日通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计减持“维科精华”股份6298029股，占总股本比例为2.1459%，成交金额为73,237,212元。

　　宁波工投集团自2011年4月9日至2015年5月18日通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计减持“维科精华”9637802股，占总股本比例为3.2838%。

　　宁波工投集团在2015年5月14日的减持交易后，与宁波工投公司累计减持“维科精华”股份数已超过5%。

　　此后，宁波工投集团继续于5月15日、18日对“维科精华”进行减持。

　　综上，宁波工投集团与其一致行动人减持“维科精华”已发行股份累计达到5%时，宁波工投集团没有在履行报告和披露义务前停止卖出“维科精华”，违反法律规定减持累计达1261121股，成交金额为19485998.7元，超比例减持部分占维科精牮总股本的0.43%。

　　杨某是宁波工投集团涉案违法行为的直接负责的主管人员，宁波工投集团资产管理部副经理王东升是其他直接责任人员。

　　宁波工投集团超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“维科精华”的行为，违反了《证券法》第八十六条“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持有该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定以及《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖”的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及第二百零四条所述“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”的违法行为。

　　宁波工投集团对此进行了申辩，称其没有主观故意，未造成不良影响。但证监会并未采信。

　　证监会认为，按照法律规定，宁波工投集团涉案行为是否具有主观故意及减持影响后果并非认定其违法减持行为的构成要件，宁波工投集团作为上市公司持股5%以上股东，应当严格遵守《证券法》第三十八条、第八十六条的规定，对于宁波工投集团的申辩理由不予采信。经核实，杨某的委托代理人在本案作出行政处罚决定前提供的杨某病故的证明属实，证监会决定对本案直接负责的主管人员杨某不再追究行政法律责任。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条及第二百零四条的规定，证监会决定：

　　(一)责令宁波工投集团改正违法行为，在收到处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。

　　(二)对宁波工投集团超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持维科精华股份的转让行为予以警告。同时对宁波工投集团其他直接责任人员王东升予以警告。

　　(三)对宁波工投集团超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对宁波工投集团在限制转让期限内的减持行为处以100万元罚款，对宁波工投集团合计罚款140万元。

　　(四)对宁波工投集团超比例减持未披露行为其他直接责任人员王东升处以3万元罚款，对宁波工投集团限制转让期限内的减持行为其他直接责任人员王东升处以3万元罚款，对王东升合计罚款6万元。

　　维科精华董事会公告还对宁波工投集团的违规减持行为进行了道歉。公告中表示，宁波工投集团就本次违规减持维科精华股份的行为向维科精华全体股东及广大投资者诚挚道歉。宁波工业投资集团有限公司将以此为戒，加强证券法律法规和相关规范性制度的学习，严格按照法律法规的要求，规范股东行为、合法合规运作，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。

　　实际上，在今年7月8日上交所就发出了维科精华股东被列入违规减持名单，并通报监管关注。

　　网络上的评论显示，维科精华隶属于纺织和服饰行业，近三个月内，没有机构对其发表评级分析，关注度较低。最近一个月内，维科精华共计登上龙虎榜0次，表明维科精华股性不活跃。

　　昨天维科精华公告发布后，维科精华股价快速下跌，封跌停板，报11.42元，累计跌幅达到10.01%。今天截止到下午14.30，维科精华股价小幅反弹，涨幅为1.05%。

　　以下是今天上午维科精华股价走势图——